美国证监会向两名举报人颁发5000万美元奖金

zdy212zdy212 中信娱乐2 2019年03月27日 12:39:46 367 0

美国证券交易委员会(sec)周二表示ﻦﻦﻥ,两名举报人因向美国证券交易委员会(Securities and Exchange Commissionﻨﻦﻦﻦﻧ,简称sec)提供信息令一桩公司的不法行为顺利提起诉讼ﻨﻦﻧ,共计获得 5ﻥﻥﻥﻦ,000万美元奖励ﻨﻧﻧﻧ。

据律师事务所Labaton Sucharow LLP称ﻧﻨﻦﻥﻦ,此案与2015年12月与摩根大通(99.92ﻧﻦﻦﻧ, 0.99ﻧﻦﻦ, 1.00%)(JPMorgan Chase & Co)达成的和解有关ﻨﻧﻨ。该律所是其中一名举报人的代表ﻨﻧﻨﻦﻧ。在此案中ﻧﻦﻧﻥﻥ,这家总部位于纽约的银行同意支付3.07亿美元ﻧﻥﻧﻨ,以了结未能向其财富管理客户披露利益冲突的指控ﻥﻦﻨﻥ。

美国证监会向其中一名举报人发放了3ﻨﻥﻧ,700万美元奖金ﻨﻥﻨﻦﻥ,这是Sec颁发的第三大个人举报人奖ﻧﻧﻨ; 同时向另一名举报人发放了1ﻨﻥﻨ,300万美元奖金ﻥﻦﻨ。

SEC没有在新闻稿中披露此案的细节ﻨﻥﻨﻨﻧ,也没有提供有关举报人的具体信息ﻥﻦﻥﻧﻨ。

据SEC的数据ﻨﻥﻥﻧ,一位线人去年3月份曾获得了 5ﻨﻥﻥ,000万美元奖励ﻨﻥﻥﻥﻧ,另一位线人去年9月份获得 了3ﻨﻥﻦﻥ,900万美元ﻥﻦﻥﻦ。

代表举报人的Labaton Sucharow律师乔丹托马斯((Jordan丁homas)表示ﻨﻥﻦ,获得1300万美元奖金的举报人是摩根大通的一名高管ﻨﻨﻦﻧﻨ,当时他正在从事不法行为ﻥﻦﻥ。托马斯拒绝透露举报人是否仍在该行工作ﻥﻦﻦﻨﻨ。这位律师补充说ﻨﻨﻦﻦ,举报人拒绝接受采访ﻥﻦﻦﻧ。

他表示ﻨﻨﻧ,这些线人导致美国证交会(SEC)和美国商品期货交易委员会(cftc)对摩根大通提起诉讼ﻨﻨﻧﻨﻥ,原因是该行未能向客户披露ﻨﻨﻧﻧ,该行更愿意将客户的资金投资于自己的共同基金和对冲基金ﻥﻦﻦﻦ。

摩根大通发言人拒绝置评ﻥﻦﻧ。

美国证交会举报人办公室主任简?诺伯格(Jane Norberg)在声明中表示:“这些奖金显示出ﻨﻨﻨ,举报人对证交会的调查以及成功高效解决案件的帮助有多么重要ﻥﻥﻧﻨﻨ。”

根据2010年多德一弗兰克(Dodd-Frank)金融改革法案建立的SEC举报人计划ﻨﻨﻨﻥﻥ,SEC必须对举报人的身份保密ﻥﻥﻧﻧ。告密者有权获得相当于因提供信息而对公司实施的货币制裁的10%至30%的奖励ﻥﻥﻨ。

美国国家举报人中心(National Whistleblower Center)联合主席斯蒂芬?科恩(Stephen Kohn)表示ﻨﻨﻨﻨ,保密承诺鼓励了更多的举报人站出来ﻥﻥﻨﻥﻨ。

美国证券监管机构提交给国会的一份报告显示ﻨﻨﻥ,在2018财年ﻨﻧﻥﻦﻦ,SEC的举报人计划收到了创纪录的5282条举报ﻨﻧﻥﻥ,同比增长18%ﻥﻥﻨﻨ。自2012年以来ﻨﻧﻦ,用于奖励的费用几乎翻了一番ﻥﻥﻥ。

科恩说ﻨﻧﻦﻧﻦ,内幕消息数量的增加也让举报人及其律师有责任在一开始就拿出更好的证据来证明自己的指控ﻥﻥﻥﻦﻥ。科恩也是Kohnﻨﻧﻦﻦ, Kohn & Colapinto LLP的举报人律师ﻥﻥﻥﻥ。他说ﻨﻧﻧ,这是因为SEC的资源有限ﻨﻧﻧﻨﻧ,只调查最有力的案件ﻥﻥﻦ。(完)

来源:新浪财经综合

喜欢0发布评论

评论列表

发表评论

  • 昵称(必填)
  • 邮箱
  • 网址